超市汽水被注入尿液券业监管新风向：“双罚制”加码，穿透追责深化，倒查存量项目_蜘蛛资讯网
续强化。 “全方位、全周期的监管约束，倒逼券商彻底摒弃粗放发展模式，全面完善全流程风控体系。”刘琳表示，对券商而言，推动合规由经营成本向发展价值转型，搭建全员参与、贯穿业务全流程的风控体系，从源头严控高风险项目，方能在常态化严监管环境下实现稳健经营。 （文章来源：上海证券报） 与行政处罚决定书月均下发约20份。 二是追责力度加大，以中天国富证券一案为例，涉案券商被罚没金额达4305万元。 三是追责时效拉长。例如，深圳证监局于3月18日表示，华林证券作为亿利洁能2016年非公开发行股票的持续督导机构，在履行持续督导职责过程中存在核查程序不充分等问题。深圳证监局对机构和3名保荐代表人均采取出具警示函的措施。 投行经纪成整治重点 从违规案由来看，投行业务与经纪业务成为 当前文章：http://uvxdjrr.unitesunshine.com/uec61x/so11e3.html 发布时间：02:05:58 |
